"Gian dối" nhân sự, Công ty Quản lý quỹ VinaCapital bị phạt 185 triệu đồng

Ngày 12/10/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 754/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 17, tòa nhà SunWah, số 15 Nguyễn Huệ, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh).

Cụ thể, phạt tiền 60.000.000 đồng (sáu mươi triệu đồng) vì đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Công ty đã bố trí ông Diên Hồng Thọ - nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư).

Công ty tiếp tục bị phạt tiền 125.000.000 đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Theo đó, trong giai đoạn từ tháng 09/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên của công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch. Tổng số tiền Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital bị phạt là 185 triệu đồng.